Whistleblowing i wewnętrzne postępowania wyjaśniające - ebook

Książka w przystępny sposób przedstawia wszystkie aspekty związane z sygnalizowaniem nieprawidłowości i prowadzeniem wewnętrznych postępowań wyjaśniających. Można je zdefiniować jako kompleks działań podejmowanych przez kierownictwo danej organizacji, zmierzających do wyjaśnienia czy w określonym czasie doszło w niej do nieprawidłowości, czyli naruszenia przepisów prawa, regulacji wewnętrznych lub zasad etyki.

Publikacja stanowi przewodnik po systemach compliance i wewnętrznych postępowaniach wyjaśniających.

   Czytelnik znajdzie w nim m.in. odpowiedzi na pytania:

• jak wdrożyć w organizacji skuteczny i kompleksowy system informowania o nieprawidłowościach,
• jak należy przeprowadzać wewnętrzne postępowania wyjaśniające.

Autor skupia się na praktycznych aspektach opisywanych zagadnień.

   Porusza kwestie związane z:

• zarządzaniem zespołami i procedurami,
• wdrożeniem procedur,
• ochroną danych osobowych,
• sposobem przeprowadzania czynności dowodowych,
• sporządzaniem raportu z postępowania.

   Adresaci:
Książka jest przeznaczona dla adwokatów, radców prawnych, pracowników działów kadr, zasobów ludzkich, a także menedżerów wyższych szczebli (kierowników, członków zarządu).

Wykaz skrótów .................................................................................. 7
Wstęp ................................................................................................... 9
Rozdział I. Wprowadzenie. Whistleblowing jako problem prawny, organizacyjny (korporacyjny) i etyczny ..................... 15
Rozdział II. Whistleblowing – system sygnalizowania o nieprawidłowościach i ochrona sygnalisty............................... 25
1. System zgłaszania nadużyć – zakres przedmiotowy ........... 25
2. Status sygnalisty – zakres podmiotowy systemu zgłaszania ............................................... 30
3. Sygnaliści wewnętrzni i zewnętrzni ...................................... 33
4. Kanały komunikacji ................................................................. 37
5. Ochrona sygnalisty ................................................................... 39
5.1. Obowiązek poufności ....................................................... 41
5.2. Zakaz działań odwetowych .............................................. 45
5.3. Środki wsparcia .................................................................. 49
Rozdział III. Wewnętrzne postępowania wyjaśniające .................................... 51
1. Źródła postępowania wyjaśniającego .................................... 51
2. Przyjmowanie zgłoszeń ........................................................... 54
3. Postępowanie sprawdzające .................................................... 57
3.1. Sprawdzenie okoliczności wskazanych w zgłoszeniu ..... 57
3.2. Ustanowienie komisji/ zespołu ....................................... 58
3.3. Czynności niecierpiące zwłoki ........................................ 59
4. Wszczęcie postępowania wyjaśniającego .............................. 61
4.1. Komisja lub zespół do zbadania sprawy ........................ 61
4.2. Udział zewnętrznych specjalistów w postępowaniu wyjaśniającym .................................... 62
4.3. Plan postępowania ............................................................ 63
5. Czynności dowodowe .............................................................. 64
5.1. Czynności dowodowe; prawo do prywatności .............. 64
5.2. Dowód a udowodnienie .................................................... 66
5.3. Dane teleinformatyczne i dokumenty ............................ 68
5.4. Informacje publicznie dostępne ...................................... 69
5.5. Rozmowy wyjaśniające z sygnalistą, świadkami i podejrzanym .................................................................... 70
5.5.1. Obowiązek udziału w rozmowach wyjaśniających ........................................................ 70
5.5.2. Udział pełnomocnika ............................................. 71
5.5.3. Przygotowanie do przesłuchania .......................... 73
5.5.4. Prowadzenie przesłuchania ................................... 75
5.5.5. Przesłuchanie podejrzanego ................................. 78
5.5.6. Protokoły czynności oraz notatki ........................ 79
6. Zakończenie postępowania i raport końcowy ..................... 80
7. Ochrona danych osobowych w trakcie i po zakończeniu postępowania .................................... 85
7.1. Uwagi wprowadzające ...................................................... 85
7.2. Zasady dopuszczalności przetwarzania danych ........... 86
7.3. Cel przetwarzania danych osobowych ........................... 90
7.4. Obowiązek informacyjny ................................................. 90
8. Rejestr zgłoszeń i zawiadomień; akta sprawy....................... 91
9. Postępowania wewnętrzne a postępowania organów państwowych ...................................... 93
Rozdział IV. Wyciąg z przepisów .......................................................................... 97
Bibliografia......................................................................................... 141